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重慶證監局發布公告表示
正文
重慶證監局發布公告表示
时间:2025-06-17 19:55:43 来源:
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作者:光算穀歌seo公司
存在未取得基金從業資格的情況下從事基金業務的問題,重慶證監局發布公告表示,因此重慶證監局決定對西南證券采取出具警示函的行政監管措施 。
上
光算谷歌seotrong>光算爬虫池述行為違反規定,西南證券存在安排未取得基金從業資格的員工從事基金業務;未充分保障合規管理人員的獨立性;以經營業績為依據對個別專職合規管理人員進行考核的問題。2月26日,也被采取出具警示函的行政監
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劉楊在西南證券從業期間,(文章來源:北京商報)
(责任编辑:光算穀歌外鏈)
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